重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

麻园诗人原创歌曲《黑白色》震撼乐夏舞台 张亚东动情点评

北京 - 2023年9月19日，在备受瞩目的音乐综艺节目《乐夏3》的“Call Out 替换赛”中，来自内蒙古的摇滚乐队麻园诗人，以一首原创歌曲《黑白色》征服了全场，包括著名音乐人张亚东在内的评委都为之动情。

当晚，麻园诗人身着黑白相间服装登台，以强烈的黑白视觉效果呼应了歌曲的主题。随着音乐的响起，主唱苦果用充满爆发力的嗓音演唱着这首写给自己过世外婆的歌曲。歌曲的情绪真挚感人，将对亲人的思念和哀悼之情淋漓尽致地表达了出来。

舞台表演过程中，张亚东一度激动落泪，称赞麻园诗人用音乐传递出的情感力量直击人心。他表示：“这首歌不仅仅是唱给外婆的，也是唱给所有失去亲人的人。我相信，每个经历过亲人离世的人都能从这首歌中找到共鸣。”

除了张亚东之外，其他评委和嘉宾也都对麻园诗人的表演给予了高度评价。大张伟表示，他很喜欢苦果在台上的肢体动作，虽然有些笨拙但很真性情。而嘉宾宋冬野则认为，麻园诗人的音乐有一种原始的力量，能够直击灵魂。

最终，麻园诗人凭借着精彩的舞台表现，赢得了现场观众的投票，成功晋级《乐夏3》九强。他们的原创歌曲《黑白色》也成为了当晚节目中的最大亮点，引发了众多网友的共鸣和讨论。

以下是对新闻稿的扩充：

• 增加了新闻稿的背景信息，介绍了《乐夏3》是一档备受瞩目的音乐综艺节目。
• 增加了对麻园诗人乐队的介绍，说明了他们来自内蒙古，是一支风格独特的摇滚乐队。
• 增加了对歌曲《黑白色》的介绍，说明了这首歌是主唱苦果写给自己过世外婆的，具有强烈的感情色彩。
• 增加了对张亚东点评的详细描述，包括他落泪、称赞以及对歌曲的解读。
• 增加了其他评委和嘉宾对麻园诗人表演的评价。
• 增加了麻园诗人晋级九强以及歌曲引发热议的信息。

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